Отдел внутреннего контроля и аудита

I. Общие положения

1.1 

Отдел внутреннего контроля и аудита Министерства связи и высоких технологий Азербайджанской Республики (далее – Отдел) является структурным подразделением Аппарата Министерства связи и высоких технологий Азербайджанской Республики (далее – Министерство).                           

 

1.2

Отдел в пределах предоставленных настоящим Положением полномочий проводит проверку и расследование деятельности структурных подразделений Аппарата Министерства, структур, входящих в его структуру, и подчиненных структур, не входящих в его структуру (далее – структуры), осуществляет контроль за соблюдением правил доступа при входе сотрудниками структур в административное здание Министерства и других охраняемых мест (далее – охраняемые места) и внутриорганизационным режимом, применением и эксплуатацией устройств и систем охраны в охраняемых местах. 

 

1.3

Отдел руководствуется в своей деятельности Конституцией Азербайджанской Республики, Законом «О государственной службе» и другими законами Азербайджанской Республики, указами и распоряжениями Президента Азербайджанской Республики, решениями и распоряжениями Кабинета Министров Азербайджанской Республики, «Положением о Министерстве связи и высоких технологий Азербайджанской Республики» и другими нормативно-правовыми актами, постановлениями, приказами и распоряжениями (далее – организационно-распорядительные документы) министра связи и высоких технологий Азербайджанской Республики  (далее – Министр), решениями коллегии Министерства и настоящим Положением.       

 

1.4.

Отдел при выполнении своих обязанностей и осуществлении прав действует во взаимосвязи со структурными подразделениями и структурами Аппарата Министерства, органами центральной и местной исполнительной власти, местного самоуправления, международными и неправительственными организациями, а также действующими в области юридическими и физическими лицами.

 

 

II. Направления деятельности Отдела

 

2.1.

Направления деятельности Отдела следующие:   

 

2.1.1.

Организует и осуществляет внутренние меры контроля в структурах Министерства; 

 

2.1.2.

Проводит внутренние аудиторские проверки с целью определения и оценки состояния выполнения структурами и сотрудниками Министерства задач, функций и полномочий, предусмотренных в нормативно-правовых и организационно-распорядительных документах в соответствии с законодательством;

 

2.1.3.

Проводит документальную проверку с целью сравнения (сверки) данных, отражающих деятельность (соответствующая база, регистрационные книги или документы, отчеты, сводные данные, протоколы и акты, документооборот и т.д.) или часть деятельности структур и сотрудников Министерства с соответствующими нормативно-правовыми документами, а также существующей надежной информацией;

 

2.1.4.

Проводит мониторинг с целью изучения и оценки состояния выполнения структурами и сотрудниками Министерства задач, функций и полномочий, предусмотренных в нормативно-правовых и организационно-распорядительных документах в соответствии с законодательством;

 

2.1.5.

Собирает необходимые материалы по делу и ведет служебное расследование с целью проверки и расследования информации, поступившей из достоверных источников о действии или бездействий структур и сотрудников Министерства;  

 

2.1.6.

Формирует состав и ведет группу проверки на основе предложений руководителя соответствующей структурной единицы в целях осуществления мер внутреннего контроля;

 

2.1.7.

Формирует и совершенствует нормативно-методическую базу, регламентирующую деятельность отдела и регулирующую применяемую систему внутреннего контроля;

 

2.1.8.

Организует проведение внутреннего финансового аудита в структурах;

 

 

2.1.9.

Обеспечивает развитие соответствующей области;

 

2.1.10. 

Выполняет другие обязанности, предусмотренные законодательством, в соответствии с направлениями деятельности.

 

 

III. Обязанности Отдела

 

 

3.1.

Отдел в соответствии с определенными настоящим Положением направлениями деятельности выполняет следующие обязанности:         

 

3.1.1.

Осуществление в структурах в рамках полномочий, данных настоящим Положением, мер внутреннего контроля, в том числе служебных расследований, проверок внутреннего аудита и мониторинга;

 

3.1.2.

Осуществление контроля над структурами и сотрудниками Министерства по соблюдению требований нормативно-правовых и других управленческих актов, организационно-распорядительных документов, регулирующих их служебную деятельность;

 

3.1.3.

Обеспечение принятия мер в соответствии с законодательством по поступившим в Отдел рекомендациям, обращениям от граждан, субъектов предпринимательства, государственных и негосударственных органов, а также структур о действии (или бездействии) сотрудников структур Министерства;  

 

3.1.4.

Проведение служебных расследований и проверок по фактам нарушения требований относительно положений ограничения в связи с основными задачами государственного служащего и государственной службы Закона Азербайджанской Республики «О государственной службе»;  

 

3.1.5.

Проведение служебных проверок в соответствии с законодательством по фактам правонарушений, связанных с коррупцией, допущенных сотрудниками структур Министерства, а также по результатам внутреннего аудита и мониторинга;

 

3.1.6.

Непосредственное участие при необходимости с целью практического контроля за состоянием выполнения осуществляемых структурами текущих и функциональных работ;  

 

3.1.7.

Определение и усовершенствование форм и методов осуществления контроля по вопросам, относящимся к полномочиям, составление программ внутреннего контроля, разработка планов аудита и мониторинга в структурах;

 

3.1.8.

Предоставление соответствующих предложений по превентивным мерам по направлениям деятельности в связи с предотвращением фактов нарушения прав и законных интересов граждан, субъектов предпринимательства сотрудниками структур министерства при исполнении служебных обязанностей и функций, принятие мер в соответствии с законодательством в случаях нарушения прав граждан и предпринимателей, осуществлять контроль за соблюдением их прав и законных интересов;     
 

3.1.9.

Предоставление предложений руководству Министерства с целью изучения передового опыта зарубежных стран и внедрения новшеств в соответствии с направлениями деятельности;

 

3.1.10. 

Оказание практической и методической помощи структурам в связи с внедрением передовых моделей по новым рабочим процессам, реализуемым организационно-административным вопросам; 

 

3.1.11.

Предоставление предложений руководству Министерства по усовершенствованию и повышению эффективности деятельности структур Министерства, внедрению передовых и современных рабочих процессов на основании результатов мер внутреннего контроля;

 

3.1.12.

Проведение исследований в направлении усовершенствования администрирования и организационно-управленческой работы по структурам и предоставление руководству Министерства предложений по их результатам;

 

3.1.13.

Принятие необходимых превентивных мер для предотвращения допущения сотрудниками структур Министерства коррупционных правонарушений и правонарушений, создающих условия для коррупции;

 

3.1.14.

Осуществление мер внутреннего контроля в структурах Министерства на основе информации, поступившей по коррупционным правонарушениям, и предоставление руководству Министерства предложений по их результатам;

 

3.1.15.

Обобщение результатов мер внутреннего контроля и предоставление руководству Министерства соответствующих предложений;

 

3.1.16.

Оказание структурам методической помощи с целью обеспечения предварительного контроля рабочих процессов в соответствии с требованиями законодательства;

 

3.1.17.

Оказание помощи по реализации концепции (стратегического плана) развития Министерства по направлениям деятельности;
 

3.1.18.

Обеспечение защиты служебной информации, государственной и коммерческой тайны сотрудниками отдела в процессе деятельности в соответствии с законодательством;

 

3.1.19.

Обеспечение ведения делопроизводства и режима секретности в отделе;

 

3.1.20.

Выполнение других обязанностей, предусмотренных законодательством в соответствии с направлениями деятельности.

 

 

 

IV. Права Отдела

 

 

4.1.

Для выполнения своих обязанностей Отдел обладает следующими правами:

 

4.1.1.

Осуществлять в структурах меры внутреннего контроля, в том числе внутренние аудиторские проверки, документальные проверки, служебные расследования, мониторинги и наблюдательно-контрольные меры, в случае необходимости в целях внутреннего контроля поднимать вопрос об осуществлении мер контроля и мониторинга, относящихся к обязанностям функциональных структур, создавать проверочные группы;

 

4.1.2.

Создавать необходимые условия для осуществления мер по контролю и контролировать его своевременное завершение;

 

4.1.3.

Обращаться к руководству Министерства при невозможности завершения меры внутреннего контроля за указанный период по инициативе группы контроля и представлению главы соответствующей структурной единицы для увеличения срока мер по контролю;

 

4.1.4.

Проводить служебные расследования и проверки по материалам, поступившим по фактам правонарушения, связанных с коррупцией сотрудников структур Министерства, получать в структурах документы, отчеты и данные о правонарушениях и соответствующих лицах, выявленных в результате мер внутреннего контроля, в связи с возникшей служебной необходимостью беспрепятственный вход административные здания, рабочие места структур и осуществление мер по контролю;  

 

4.1.5.

Получать от структур соответствующие данные, документы, справки, отчеты в форме и  сроки, соответствующие требованиям мер внутреннего контроля, с целью выполнения задач, установленных настоящим Положением для полного, своевременного и всестороннего расследования фактов отдельных явлений при проведении мер внутреннего контроля на основании письменного или устного запроса руководителя соответствующей структурной единицы в связи со сложившейся необходимостью;    

 

4.1.6.

Приглашать в Отдел сотрудников структур, юридических и физических лиц, их представителей и граждан для выполнения задач, установленных настоящим Положением,  получать от них необходимую информацию, справки и объяснения по производственному делу; 

 

4.1.7.

Проводить самостоятельные анализы и расследования по сферам деятельности структур, разрабатывать аналитические материалы, давать соответствующие предложения;

 

4.1.8.

Получать от структур в порядке, установленном Отделом, в письменной и устной форме, своевременно периодические запросы, данные, отчеты и объяснения в связи с выполнением задач, установленных настоящим Положением, а также входить во все применяемые в Министерстве электронные информационные ресурсы; 

 

4.1.9.

Поднимать вопрос перед руководством Министерства с учетом особенностей мер внутреннего контроля и в случае необходимости о привлечении специалистов и экспертов структур и сторонних организаций для включения в состав групп внутреннего контроля;

 

4.1.10. 

Требовать в случае необходимости предоставления служебных удостоверений от  сотрудников структур при исполнении своих обязанностей;

 

4.1.11.

Проводить в случае необходимости повторные меры по отчетному периоду, охваченного мерами внутреннего контроля; 

 

4.1.12.

Вносить свои предложения руководству о временном отстранении от должности сотрудников структур с целью защиты интересов Министерства, предотвращения возможных правонарушений, обеспечения исполнительной и трудовой дисциплины согласно результатам мер внутреннего контроля; 

 

4.1.13.

Давать предложения по устранению причин и условий нарушений требований законодательных актов, организационно-распорядительных документов сотрудниками структур и при необходимости оказывать практическую помощь, а также давать представления на привлечение сотрудников к соответствующей ответственности;

 

4.1.14.

Давать запрос в связи со служебной необходимостью в соответствующей форме в  структуры, негосударственные органы и органы местного самоуправления, к физическим и юридическим лицам по необходимым сведениям (документам) и получать у них такие сведения (документы);

 

4.1.15.

Принимать участие в разработке проектов законодательных актов, организационно-распорядительных документов по соответствующей сфере, давать им отзыв и предложения;

 

4.1.16.

Изучать опыт иностранных государств в соответствии с направлениями деятельности и давать предложения по усовершенствованию деятельности в этой сфере; 

 

4.1.17.

Представлять Министерство в созданных в Министерстве и других государственных структурах, комиссиях, рабочих группах, на местных и международных мероприятиях  различного уровня, принимать участие в их работе, выдвигать предложения по подготовке и повышению квалификации специалистов в соответствующей сфере;

 

4.1.18.

Реализовывать другие права, предусмотренные законодательством в соответствии с направлениями деятельности.

 

 

V. Организация деятельности Отдела

 

5.1.

Структура и численность штатных единиц Отдела утверждается министром.     

 

5.2.

Отдел подчиняется непосредственно министру и отчитывается перед ним. Никто не вправе вмешиваться в деятельность Отдела, за исключением лица, получившего полномочия со стороны министра.         

 

5.3.

Руководит Отделом заведующий, назначаемый на должность и освобождаемый от должности со стороны министра.
 

5.4.

Заведующий Отделом несет персональную ответственность за организацию работы Отдела, исполнение возложенных на Отдел обязанностей и осуществление прав.               

 

5.5.

У заведующего Отделом есть заместитель, назначаемый на должность и освобождаемый от должности со стороны министра.

 

5.6.

Заместитель заведующего Отделом несет персональную ответственность за исполнение возложенных на него заведующим отделом обязанностей и осуществление прав.              

 

5.7.

При отсутствии заведующего Отделом его полномочия осуществляет в установленном порядке заместитель заведующего Отделом.

 

5.8

Другие работники Отдела назначаются на должность и освобождаются от должности со стороны министра.     
 

5.9.

Заведующий Отделом:    

 

5.9.1. 

организует деятельность Отдела и осуществляет контроль за его деятельностью;    

 

5.9.2

проводит распределение обязанностей и работ между сотрудниками, находящимися в подчинении, координирует их деятельность, контролирует соблюдение ими трудовой, исполнительной и служебной дисциплины;
 

5.9.3.

подписывает планы работ и другие подобные документы, составленные с целью обеспечения исполнения возложенных на Отдел обязанностей, а также осуществляет контроль за своевременным и качественным выполнением предусмотренных в плане работ мероприятий;    

 

5.9.4.

определяет вопросы по Отделу, подлежащие обсуждению на коллегии Министерства, и представляет руководству Министерства свои предложения об этом, обеспечивает своевременное и на должном уровне выполнение со стороны Отдела задач, предусмотренных в настоящем Положении;     

 

5.9.5.

вносит предложения руководству Министерства в связи с поощрением, применением мер дисциплинарного взыскания сотрудников Отдела;         

 

5.9.6.

получает в пределах своих полномочий необходимые документы и сведения от структурных подразделений Аппарата Министерства и структур для выполнения обязанностей Отдела.

 

5.9.7.

организует рассмотрение в предусмотренном законодательством порядке поступивших в Отдел писем, заявлений, жалоб и предложений;      

 

5.9.8.

обеспечивает ведение делопроизводства и режим секретности в Отделе;

 

 5.9.9.

изучает поступившие в Отдел документы, регистрирует их, на их основании предоставляет информацию министру или готовит предложения для рассмотрения;

 

5.9.10.

дает представление и заключение министру о наказании нарушителей правил дисциплины и исполнительской дисциплины работников в соответствии с законодательством;  
 

5.9.11. 

знакомит работников Аппарата Министерства по указанию руководства с приказами, распоряжениями и информационными материалами; 

 

 5.9.12. 

получает сведения от структурных подразделений аппарата Министерства, структур на основании указаний министра, заместителей министра и руководителя аппарата об исполнении приказов, решений и документов и проводят расследование на местах;
 

5.9.13. 

Периодически готовит для руководства информацию о ходе исполнения поручений;

 

5.9.14. 

Представляет Отдел.

 

 5.10. 

Сотрудники Отдела в предусмотренном законодательством Азербайджанской Республики порядке соответственно несут ответственность за нарушение требований настоящего Положения.
 

5.11. 

Каждый работник Отдела в соответствии со своей должностью и полномочиями несет ответственность за защиту известных ему и составляющих государственную или служебную тайну сведений.